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AETOS Capital Group Pty. Ltd.是AETOS艾拓思资本集团在澳大利亚注册的全资子公司,于2007年获得澳大利亚证券投资委员会(the Australian Securities and Investments Commission, ASIC)的金融服务牌照并受其监管(AFSL: 313016, ACN: 125113117, ABN94125113117)。

AETOS Capital Group (UK) Ltd.是AETOS艾拓思资本集团在英国注册的全资子公司,于2013年获得英国金融行为管理局(the Financial Conduct Authority,FCA)的金融服务牌照并受其监管(FCA No.592778)。

监管机构简介

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)

澳大利亚证券投资委员会ASIC(Australian Securities & Investments Commission)是全球最受认可的金融监管机构之一。ASIC根据《澳大利亚证券投资委员会法案2001》(Australian Securities & Investments Commission Act 2001)设立,主要职能包括对澳大利亚境内的金融市场执行监督、调查和管理,并负责接受客户投诉的调查工作。ASIC要求各金融机构遵守行业操作规范。如有违规行为,将受到ASIC的严厉处罚,包括吊销营业执照或被法庭起诉。

AETOS Capital Group Pty. Ltd.的澳大利亚金融服务牌照(AFSL)号码为313016。欲了解更多ASIC的监管要求及细节,敬请浏览ASIC官方网站:www.asic.gov.au

英国金融行为管理局(FCA)

英国金融服务管理局FSA(Financial Services Authority)于2013年起细分为两个新的监管机构,分别为金融行为管理局FCA(Financial Conduct Authority)和审慎监管局 PRA(Prudential Regulation Authority)。其中,FCA负责金融服务供应商的监管工作,包括银行、保险及投资行业(含证券和期货) 。 

英国是金融服务最健全的国家之一。FCA对英国境内注册的金融服务供应商执行严格监管。FCA对风险管理的要求极为严格,并倾向于采取防范措施以阻止损害发生。此方法意味着FCA采取更多基于专业知识的判断来决定对消费者的损害是否有可能会发生,并根据这种前瞻性分析来进行合理干预。

AETOS Capital Group (UK) Ltd.的英国FCA金融服务牌照(FCA No.)为592778。欲了解更多有关FCA的监管要求和细节,敬请浏览FCA的官方网站:www.fca.org.uk。    

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